В августе Национальный банк Украины применил к 2 банкам и 13 небанковским финансовым учреждениям меры влияния за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства, сообщает пресс-служба НБУ.
Меры воздействия применены к следующим банкам:
- Коммерческий индустриальный банк (КИБ) – штраф в размере 6,93 млн грн за нарушение требований о предотвращении и противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, а также обязательства по управлению рисками и некачественном анализе финопераций клиента.
- ОТП Банк – письменное предупреждение за ненадлежащую переоценку риска клиента, неполный ответ на запрос НБУ и нарушения в части верификации клиента.
Также НБУ применил меры к 13 финансовым организациям:
- компания “НСП” – 340 тыс. грн штрафа;
- кредитные союзы “Ростовщик” и “УОЦ”, а также финкомпании “Тандем-Финанс” и “№1” – по 204 тыс. грн штрафа (часть из них получила еще и письменные предупреждения);
- компании “ДСД Финанс” и “Финансовая гарантия”, ФК “Константа М” и “Голден групп”– аннулирование лицензий на торговлю валютными ценностями;
- “24 онлайн” – два штрафа в размере 100 тыс. и 51 тыс. грн, а также письменное предупреждение и аннулирование лицензии на торговлю валютными ценностями;
- ФК “Финофис” – два штрафа в размере 100 тыс. и 51 тыс. грн, а также письменное предупреждение;
- “Милоан” и лизинговая компания “Агрофонд” – письменные предупреждения.
Напомним, ранее регулятор временно остановил лицензии трем ломбардам и 26 финансовым компаниям. Решение вступило в силу 29 августа 2022 года.